纽约证券交易所是联邦政府指定的自律组织,由纽约证券交易所法规公司(NYSERegulationInc.)负责监督市场,主要责任是监察股票,另由美国金融业监管局( Financial
Industry Regulatory Authority , FINRA)监察所有纽约证券交易所的券商,以检视其是否遵循纽约证券交易所、证监会与其他联邦管理法令的要求。纽约证券交易所法规公司及FINRA负责对违法事件进行侦测调查以及对会员及其雇员进行处分,如果涉嫌违法则转送美国证监会作进一步调查。
FINRA是全美最大的券商主管机关，于2007年7月通过整合券商公会(NASD)以及纽约证券交易所的券商法规、执法和仲裁等部门而成。联邦法赋予FINRA处罚券商及证券从业人员的权利, FINRA可以对违规者处以罚款、暂时停止执行职务甚至禁止从事证券业。
纽约证券交易所法规公司共分为三个部门:
(1)市场监察部( Market Sureillance Division) ,负责监察纽约证交所上市证券交易,以确保市场参与者不违反相关法律规定。
(2)执法部(EnforcementDivision),负责调查并起诉通过本所进行交易的违法或违规交易。
(3)上市公司法规遵循部( Listed Company Compliance Division) ,包括财务遵循和公司治理两大部分。财务遵循检查上市公司申报的财务报表,确定上市公司符合继续上市的规定;公司治理包括普通股报酬计划和公司治理标准等。
为更好地宜传监管法规、对券商进行培训与教育、共享监察信息等,2006年2月,纽约证券交易所正式启用“AskMarketSureillance"系统。纽约证券交易所的券商.本所具交易相关职责的员工,以及法务部门可以通过该系统查询部分监察相关信息。该系统具有两个主要功能:能方便地在线上取得纽约证券交易所交易法规;能向纽约证券交易所法规公司市场监察部门提出更进一步的问题。
“Ask Market Surveillance" 系统采用了功能强大的搜寻引擎,能同时汇总提供交易所提供的如法规、信息备忘录、券商教育信息、券商手册及问题集等信息。但不是所有的问题都能通过原有信息回答,因此使用者可以将问题通过系统传递至市场监察部门,市场监察部门将视问题复杂程度进行回复。为提高监察效率，“Ask Market Surveillance" 系统的“Hot Topics” 栏目还重点突出了最新法规修订及最新出版信息。
