1.相关原则
套期保值交易所选择的期货品种和现货在种类上相同或相近，只有相近种类的期货价格和现货价格才可能有真正密切关系,才能在价格走势上大致相同;否则,所做的套期保值交易不仅不能达到规避风险的目的，反而增加价格波动的风险。相近种类的套期保值就是交叉套期保值。例如当某类股票没有对应的期货可套期保值，就可选择另一种与该股票在价格走势相互影响而且大致相同的期货合约来套保。如以前国内没有股指期货的时候，国内一些买入黄金股票的投资人，就可以和黄金期货做套保。国内股票由于人民币和美元升值.交易时间等问题导致国内黄金股票和黄金走势相关性一般,拿来做例子不太适合。那看看国外黄金股、白银股走势。
白银最近两年是最热的投资品种之一,(截至2011年5月)。目前只能说是相对高位，国内现在白银炒得很热，我不认为普通投资者现在买白银和黄金是好的投资，也许价格还会涨，但是明显收益小于风险。
同样石油钢铁,原材料类等都有相似性。
2.数量相等原则
数量相等原则是指在套期保值交易时候,所选用的期货合约所代表的数量必须与交易者买卖的现货数量相等,只有保持两个市场上数量相等,才能使一个市场的赢利和另-个市场上亏损最接近，才能真正地規避风险。对于商品期货数量相等很容易做到,但是金融期货特别是股指期货,相对来说要复杂一些因为一个股票或者一个投资组合或者一个基金和股指期货的相关性系数β都不样,而且会随着行情变化而改变,幸运的是一般的交易软件都带换算β工具，可以随时计算,方便使用。换算等量时候需要根据下列公式计算期货合约数量:
期货合约数量=现货总价值xβ/(股指期货点数x每点代表数)这方面在卖出套期保值和期货期现套利一节都有相关介绍。
3.周期月份相同或相近原则
在做套期保值交易时所选用的期货合约交制月份最好与将来在现货市场上买进或卖出现货的时间相近或相同。在协定期货合约时候，两个市场上出现的亏损额和赢利受到两个市场的价格变化影响，只有使用相同月份才能使期货价格和现货价格联系紧密,增加套期保值的成功率。
4.交易方向相反原则
套期保值必须同时或者相近时间内在现货市场和期货市场上采取相反的买卖行动。即进行反方向操作,这样才能在一个市场上亏损的同时而在另外一个市场上出现赢利,两者相互弥补达到套期保值的目的。
