一、控制心态
良好的心态是获利的根本保证，参与波段操作在心态上必须做到：果断、不贪和平常心。很多投资者在参与波段操作时总是赚的时候不想走，亏的时候不愿走，最终由获利变成亏损，由浅套变成深套。因此，投资者在参与波段操作时，不仅在买入时要果断，卖出时更要果断，优柔寡断是参与波段操作的大忌，特别是在波段操作出现亏损时，一定要斩钉截铁地卖出，千万不能将主动性的波段操作演变成被动性的中线或长线捂股。
二、控制仓位
参与波段操作要注意控制投入资金的比例，参与波段行情时不宜投入所有的资金，一般以动用20％～40％比例的资金较适宜。如果市场行情处于弱市中，而投资者在长期的熊市调整中已经重仓被套，原则上建议不要轻易参与弱市波段操作，因为弱市波段操作不仅要求有娴熟的操作技巧，还要有良好的心理素质。仓位较重的投资者，往往心理压力较大，如果贸然参与弱市波段操作，将会很容易出现全线被套的被动局面。
三、控制风险
参与波段操作之前，要估算风险收益比，当个股波段操作的风险远远大于收益时，不能轻易实施波段操作；只有在收益大于风险的前提下，才最适合于波段操作。此外，波段操作前要有风险控制机制，要设置具体的止损标准和止损计划，还要有止损的心理准各。波段操作在提供短线炒作机会的同时，也会遭遇市场中一些不确定性因素的影响。在参与波段操作时应该坚持：安全第一、赢利第二的原则。在实际介入个股炒作时，一定要设置止损位。当股价到达预定价位时：立即果断清仓出货。
