2003年4月1日生效的《证券及期货条例》合并及革新了香港过往10条规管证券期货市场的法例。为香港建立公平、高效率及高透明度的市场,提供了清晰的监管框架,也保障了投资者的权益。
该条例将每名投资者就买卖证券及期货合约的赔偿上限分别定为15万港元。此举不但有助提高赔偿机制的透明度,也可让你清楚知道一旦中介人违责时,投资者可以获得多少赔偿。合资格的中介人客户,如因中介人或其相联者就证券或期货合约或相关资产所犯的违责事件而蒙受损失,可向赔偿基金提出赔偿申索。设立赔偿基金的目的是要为散户投资者提供一个安全网,故此机构投资者将没有资格提出索偿。“违责”所涵盖的范围包括无偿债能力、破产或清盘、违反信托、亏空、欺诈或不当行为。投资者赔偿公司会裁定是否曾发生违责事件,以及申索人是否有权获得赔偿基金的赔偿。
例1：甲先生通过A公司持有价值25万港元的股份,并将10万港元存放于该公司用来买卖期货合约。一旦A公司违责,甲先生最高可获多少赔偿？
答：以每名投资者计算,买卖证券及期货合约的赔偿上限分别为15万港元,所以甲先生就股份可获的最高赔偿额为15万港元,而就期货合约可获的最高赔偿额为10万港元,合共25万港元。
例2：乙女士在B公司开立了两个户口,分别持有价值12万港元和14万港元的股份。如果该公司违责,乙女士最高可获多少赔偿？
答：乙女士最高可获15万港元赔偿,因为赔偿上限是以每名投资者计算,不论投资者在违责的经纪行开立了多少个户口。
例3：丙先生和丙太太在C公司开立了联名户口,持有价值100万港元的股份。一旦该公司违责,他们每人最高可获多少赔偿？
赔偿上限是以每名投资者而非每个户口计算,所以丙先生和丙太太可分别索偿最多15万港元。
投资者可联系投资者赔偿公司咨询相关细节：
电话：（852）25237382
传真：（852）25237389
电邮：icc@hkicc.org.hk
地址：香港中环干诺道中八号遮打大厦五楼510室
很多内地的知名企业已经或即将在香港上市,也有不少内地投资者在香港股市进行了投资。香港股市实行严格的法律监管,确保股市的公平公正。投资者发现有不法交易行为,完全可以向香港证监会进行举报。比如,上市公司的职员,如果发现公司的某位高级行政管理人员,在公司公布优秀年度业绩前买卖公司的股份,进而怀疑他所进行的是内幕交易,在公司公布发表前趁低吸纳公司的股份,然后在公司公布发表后以高价出售股份,从中图利,则他可以立即具名投诉,将投诉信传真到香港证监会00852-25243718,或通过电子邮件将资料发送到complaint@sfc.hk。内地投资者可以在办理过程中感受到香港证监会的严格公正执法,以及对投资者权益的高度重视。
选择证券公司的要点
（1）比较不同经纪行的服务
各家证券公司提供的服务差异很大,有些证券经纪行纯粹只提供价格便宜的代客执行买卖盘的服务,没有其他额外的服务。另一些则同时提供一系列如研究及投资顾问等其他服务。此外,一些经纪行会提供网上交易服务,或是全权委托户口或孖展户口（又称“保证金户口”）等专门服务,另一些则可能只让客户开立现金户口。选择经纪行时要多作比较,看看哪间经纪行的服务最切合自己的需要。
不同经纪行在征收佣金、交收费及股份存仓费等收费上各有不同。开户前,应先清楚了解各项收费细则。收费最低的经纪行有时未必最适合你。选取最能切合自己买卖需要的经纪行才是上策。
如果你选择开立孖展户口买卖,客户协议将列明经纪行在哪些情况下可不须经你同意便可替你斩仓。投资者应要求经纪清楚解释合约内的条款。切勿相信任何没有在合约内订明的口头承诺。千万不要把客户协议内任何需要填写的地方留空。如果你对合约有不明白之处,就不要签署。签署合约后,亦应保留合约的副本,以作日后参考。
（2）内地背景的香港券商
内地投资者可以选择内地的证券公司在香港开设的子公司,互相比较熟悉,沟通起来也容易些,办理业务也比较便利。目前为止有8家机构在香港设立了分支机构,其中招商、中金等在香港设立分支机构的时间已长达10年,而国元、广发等也已通过中国证监会的资格认定。
“招商证券（香港）”是招商证券股份有限公司（注册地：中国内地,简称“招商证券”）在海外的全资子公司。公司以雄厚的实力提供一系列多元化的金融服务,包括证券买卖、保证金买卖（仔展交易）、证券托管、股票融资、企业融资、投资顾问、资产管理及代理人业务等。
地址：香港中环交易广场1期48楼
香港联系人：缪英源 丛鲁峰 卢美莲
客户热线：（852）-31896688
内地联系人：徐蓓 吴波
中国国际金融香港证券有限公司是中国第一家中外合资投资银行中金公司在香港开设的子公司。
地址：香港中环港景街1号国际金融中心第一期23楼2307室
申银万国（香港）有限公司是申银万国证券公司在在香港开设的子公司。公司拥有经验丰富的专业人材,既熟识香港的证券市场,又了解内地证券市场。致力于发展证券交易及研究、股票按揭、企业融资、基金管理等核心业务。
地址：香港中环花园道3号花旗银行广场花旗银行大厦28楼
电话：（852）25098333
中国光大证券（香港）有限公司为中国光大控股有限公司之全资附属公司。光大证券为香港联合交易所有限公司参与者,持有证券及期货事务监察委员会交易商注册牌照。
地址：香港夏悫道16号远东金融中心36楼
电话：（852）25308388
广发控股（香港）有限公司是广发证券在香港特别行政区设立的子公司。
地址：香港上环皇后大道中183号中远大厦23楼2301-2303,2313室
电话：（852）31791111
中信证券国际有限公司（前称为中信（香港）有限公司）由中信证券股份有限公司及中信资本控股有限公司于2006年5月共同组建。
地址：香港中环添美道1号中信大厦26楼
电话：（852）22376899
国泰君安证券投资（香港）有限公司
地址：香港中环皇后大道中181号新纪元广场27字楼
电话：（852）25099118 客户服务热线：（852）25097524,25097594
国元证券（香港）有限公司
地址：香港中环德辅道中189号李宝椿大厦18楼
电话：（852）37696888,（86）-10-59798399,（86）-21-22809008
（3）香港本地券商
香港的一些本地证券公司经过近十多年的奋斗,逐渐成为香港证券市场的重要力量。
新鸿基金融集团是香港最大规模的金融服务集团之一,是香港联合交易所的上市公司（代码0086）,截至2007年9月20日,市值171.8亿港币,是香港本地老牌的大证券公司。2007年7月10日,新鸿基金融集团荣获Finance Asia杂志“香港最佳经纪商”奖项。
地址：香港中环添美道1号中信大厦1201室
电话：（852）39202888 传真：（852）39202789
大福证券集团有限公司（“大福证券”,香港股份代号：0665,作为一家有着30余年历史的老牌香港本地经纪行,是香港金融界具有领导地位的本地证券商之一。大福证券成立于1973年,并于1996年8月在香港联交所上市。大福证券稳扎稳打,经历几十年风雨仍然屹立不倒,安然度过亚洲金融风暴,致力为数百名机构客户、企业客户及超过10万名个人投资者提供全面优质的投资银行、资产管理及证券经纪服务,管理客户资产超过500亿港元。
地址：香港中环皇后大道中16-18号新世界大厦25楼
电话：（852）22138888,（755）82071118
南华金融控股有限公司是香港知名金融服务公司,1993年在香港联交所上市（代码：0619）。
地址：中环花园道一号中银大厦28楼
电话：（852）21112222
亨达国际控股有限公司（香港交易所：111）为一家国际性综合金融服务机构。母公司亨达集团于1990年创立。为锐意迎合全球化及企业多元化的大趋势,亨达国际除了在本港经营三家分行及五间个人理财中心外,更把业务进一步拓展至世界各地；集团不单在北京、上海、温州、台北及巴黎设立代办处,并同时于新西兰、日本、瑞士及中国台湾地区设有附属及联营公司。
地址：香港皇后大道中183号中远大厦45楼
电话：（852）22357888
富泰金融集团有限公司（富泰金融）,为一家提供一站式集合“直接投资”、“证劵投资服务”、“企业融资顾问”和“基金管理服务”的全方位金融集团,集团及其股东积极投资于上市及非上市公司。
地址：香港金钟夏悫道16号远东金融中心904室
电话：（852）31010908
