投资的目的是为了获得盈利，但投资的关键却是控制风险，在股票投资中有很多这样的教训，辛辛苦苦赚到的钱，却在某一次没有做好风险控制的操作中全部损失，甚至出现大権亏损。也有很多投资者因为某一次较大的亏损，很长时间都无法翻身。这些都说明控制风险的重要性。
要控制好风险，首先要了解风险的来源。风险的来源有不可分散的系统性风险，这是给股市整体带来风险的因素，个人投资者无法改变，只有回避。比如，宏观经济恶化、政策风险、利率风险、不可抗拒的突发事件风险等。还有一种是非系统性风险。在非系统性风险中，行业、上市公司给股票带来的风险也是投资者无法掌控的，像系统性风险一样，只能回避。投资者能够控制的，只有自己的交易行为。投責者可以通过投资策略、资金管理等交易技巧，来回避风险、分散风险、缩小风险，或者承担已有的风险。
股市投资中，投资者既是被动的，也是主动的。所谓被动，就是被动地承受市场给投资者带来的风险；主动则是投资者有权利选择是否承担风险，决定承担风险的程度，以及用什么样的方式承担风险。聪明的投资者总是会在风险与收益之间寻找平衡，在市场积累的风险远高于收益时，将风险转嫁给别人。当风险充分释放后，又主动地承担较低的风险，以获取更大的收益。想成为一名聪明的投资者，就要掌握风险控制的基本方法，了解股价或指数与风险之间的关系，学会寻找投资的机会和投资节奏。
期望值法风险量化分析和决策树风险控制方法，是股市投资中较常用的风险决策方法，它们能够帮助投资者选择投资方向，回避较大的风险。
