1993年1月,美国期货交易委员会对香港潘迪金融集团五家位于加州的投资公司及在纽约州的关系企业标准金融公司采取查封行动后,在纽约市华埠社区引发了一场影响深远的金融投资风暴。
据了解,很多在华人社区开设的金融投资公司的日常操作都不合规格,或已触犯了一些金融投资条例。这些公司除了未经注册外,大多数不属美国金融投资专业组织，使投资者的利益不受保护,同时一些公司的经纪人也不是合法的投资顾问,在投资咨询上已违反法令。
美国期货交易委员会发言人对《地产工商快讯》记者说，该委员会将采取进一步的调查行动,确保所有的金融投资公司，包括在纽约市华埠、皇后区及法拉盛，由华裔开设的金融投资公司的作业方式符合法例。
他说,该委员会是根据法庭的谕令,基于两项原则对标准金融公司采取查封行动的,即第一为了保护公众的利益,第二为了确保美国期货交易的健全。
他在电话中接受访问时指出,该委员会的调查发现，上述集团触犯了三项条例,即进行未经注册的期货交易、误导投资者及公司本身未经合法注册、公司经纪人也不符合规格。
他指出,任何公司进行期货交易活动必须向联邦期货交易委员会注册,成为合法的期货交易公司。同时所有的期货交易契约,不论大小,除了必须在合法的期货交易所进行外,也必须向该委员会登记,并获得批准。
他说,根据该会调查显示,标准金融公司尽管对外宣称进行外汇现货买卖,实际上却非法进行期货交易,并在广告上以不符事实的词句吸引客户,误导民众。对于第三项违例行为，所有的金融投资公司的投资顾问必须参加多项法定考试,他们的行为也受到一些条例的管制。但调查发现,该公司的经纪人除了代为进行外汇买卖外，也为客户提供投资意见,明显违反条例。
