上交所表示，近日在科创板发行上市审核中发现，交控科技发行上市保荐代表人中金公司的万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。
上交所指，上述两位保荐人在发现保荐企业招股书申报稿中部分数据需要修正时，决定绕开公司内控，也不与上交所沟通，就悄无声息地自行修改了从招股书到上交所问询函问题中涉及的所有相关数据。
而按照规定，注册申请文件受理后，未经中证监或者交易所同意不得改动。经调查核实，上交所对上述两名保荐代表人予以纪律处分，在此基础上，中证监又对两人采取出具警示函的行政监管措施。
对此，中金公司回应称，就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施公司高度重视此次事件，要求员工引以为戒，认真学习相关规定和监管要求，进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训，提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。中证监下一步将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度，督促保荐机构及保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责，做好尽职调查和信息披露工作，充分把控项目风险。
