做风险投资，最重要的是遵守纪律。这有些像军队，纪律是执行胜利的保障。同样，纪律是投资盈利的保障。我们不止一次听到、看到，许多股民在盈利时不能保护自己的利润，在亏损时不能降低亏损幅度。无疑这与不执行纪律有着密切的关系。同样，我们看到许多投资者草率入市，其交易行为无异于自杀。诚然，形成这些举不胜举的例子原因各异，但有一点是可以肯定的：入市前没有制定严格的纪律，何谈执行?
第一条是“先学习，后交易"，可以确定为交易纪律。因为进入一个你不懂的行业，投资于一个高风险的领域，不明白其中内涵是不行的。要想明白，只有学习。也许你会说，学习是于交易之前，它怎么会是交易纪律?那笔者告诉你，学习可以解决交易中的困感，由此看来，它是交易的基础。不愿意学习就去交易，等于盲人摸象。要做好交易，你必须有所准备，包括心理的、技术的，而要想掌握这些，只有学习这一条路。
第二条应该是“不盲目入市"。为什么投资者会盲目交易?多数人是因为急于赚钱，不懂得等待时机，结果是总是买在一个“高尖”上，很难解套。好的机会来了，你已经没有资金了。多数人在交易之前从未想过要认真制订一个交易计划，里面包含预测和对策的详细内容。这样草率的交易，用不了多久，你的资金就会迅速地损失掉。因此人市前，一定先要对市场做一个完整的分析，找出可能盈利的机会，做出一个周密的计划。
第三条是“止蚀”，包括止损和止盈。止损是指当你的交易出现亏损前就应该设立一个止损点，而不能等到出现亏损后再想如何去处理这个亏损。止损的设置应该有理论依据，即要有重要的支阻线作为依据，这样才不会出现频繁被碰的情况。
这里要强调一点，执行止损是一件并不容易的事情，尤其在不能设置止损单的市场里交易，要下狠心不可。很多人认为，亏点没什么，一开始不在乎，但时间一长，就会发现为时已晚，自己的本金已被逐渐蚕食，最终不可收拾。这种情况是我们一定要避免的。
与止损相似的是“止盈”。在实际交易中，投资者往往不会保护自己的盈利，任凭市场去吞食它，结果是好不容易得来的利润，很快就还给了市场，甚至还变成了亏损。除去技术原因之外，“不认赔”的心理是主要原因。
运用止损时要注意一点：止损单有时被碰到了，但价格并没有继续下跌，而是又涨了起来。这样出现几次后，很多人便不再使用止损单。但他忘了，十有八九止损单是正确的，而且本可以通过止损使自己离市以避免重大的损失。止损单让你错误地离场一次，它会在以后的九次中让你以正确离场来弥补。以小博大，是投资取胜的正确思维。
