前面曾经讲过，交易系统把证券交易的整个过程用确定的数学参数来定义，对于使用何种交易工具、开仓点、止损点、止赢点、起始头寸和追加头寸等都有毫不模糊的规定。即使没有人为的干预，交易系统也能够自行完成证券的买卖。还可以用历史数据对交易系统的有效性做统计和评估，以增强把交易系统应用于未来实战中的信心。
除此之外的那些需要加入人为的主观判断才能够完成的交易模式只能称为交易方法，而不是交易系统，比如艾略特波浪理论、股票图形技术分析法等。面对同样的历史数据或图形曲线,使用同一个分析理论，两个人可能得出不同的结论。如果是应用在实际操作中，两个人使用同一个交易方法，得出的交易结果可能会完全不同，这些需要做主观推断才能够实施的交易方法不适合大多数人学习。
有些投资模式被证明是很成功的方法，例如，巴非特的长期价值投资理念、彼得林奇的高成长型公司投资理论等，但这些依靠基本面分析的投资方法无法全部量化，需要对社会的趋势、经济的变化、行业的前景和公司的经营有深刻的理解和认识。有时候，抱着与众不同的观点坚持长期投资并最终获得成功是来自一种个人特有的感觉和信念，并不是每个人都具备的，因此这些投资方法可能只适合于少数悟性相当高的人。
提到量化交易模型，有些人也许会有误解，那一定是非常复杂和难以理解的东西。现在确实有涉及比较复杂的技术指标和很多参数的交易模型，但大部分是出于商业推销的考虑，因为越貌似科学的、越烦琐的东西就越是能迷惑人，应用在实际交易中的结果很可能不尽人意。反而是比较简单的、常识性的交易方法，如果在选好买人点的基础上，再加上合适的风险管理(止损点)、资金管理(头寸的多少)和组合投资的整合，也可能会成为一个完整、有效的交易系统。
在金融投资中众所周知的一个事实就是，只有极少数人能长期超越市场的平均收益率，大多数人都无法做到。如果我们承认自己不具有超过常人的特殊才能的话，那么能超越市场平均回报的唯一希望大概就是建立一个适合自己的、有效的交易系统，并在各种逆境中坚持下去。其实这说起来容易做起来很难，即使有一个被证明有效的交易系统，也不一定有勇气和自信在连续多次止损的情况下继续做下去。所以成功的人需要克服人性内在的弱点，在明知道很可能亏损的情况下，咬紧牙关持续不断地在最高点买入、最低点卖出，因为只有逆反着平常人的感觉行事才能够超越平常。归根结底，投资成功不只在于方法，关键是意志的胜利。
