原标题：70余家公司越“红线”信披违规成主因
12月2日,中国证监会在官方网站发布消息称,近日对北京蓝山科技股份有限公司涉嫌信息披露违法违规行为立案调查。记者统计发现,自今年初至11月27日,旋极信息、暴风退等78家上市公司牵涉立案调查,其中涉嫌信息披露违法违规的上市公司达66家,占比超八成。
“涉嫌信息披露违法违规”,已然成为上市公司及相关方被立案调查的主要原因。今年初至11月27日,66家涉嫌信息披露违法违规而被立案调查的上市公司中,提及的理由主要包括：涉嫌未依法披露对外担保事项和重大诉讼事项、被控股股东非经营性占用资金、未履行审批程序提供担保、未按期披露定期报告等。
由于未能按期披露定期报告,暴风退被证监会立案调查。据暴风退此前相关公告,公司尚未完成聘任首席财务官的工作,现有员工无法承担2020年的一季报、半年报、三季报的编制任务。此外,2019年年报无法按期披露,更是因为暂无合作的年报审计机构。
亚太药业同样是涉嫌信息披露违法违规而被证监会立案调查。2019年12月31日、今年1月2日,亚太药业分别收到通知,证监会相继对公司、公司董事任军进行立案调查,原因是公司涉嫌信息披露违法违规。
今年1月22日,任军被亚太药业股东大会免去了董事职务。亚太药业介绍,任军在担任公司全资子公司上海新高峰生物医药有限公司、上海新生源医药集团有限公司董事长兼总经理期间,上海新生源未履行对外担保事项正常的决策程序,擅自为他人提供担保。
对于上市公司控股股东、实控人、持股5%以上股东、董监高等关键少数,证监会持续保持监管的高压态势。截至11月27日,今年有33起被立案调查的对象涉及上市公司控股股东、实控人、持股5%以上股东、董监高等关键少数。
在控股股东涉嫌信息披露违规的案例中,ST天成牵涉控股股东非经营性占用资金等事项。2019年5月23日,ST天成公告称,公司因存在被控股股东银河集团非经营性占用资金,以及违规担保的情形,按相关规定公司自2019年5月24日起被实行其他风险警示。截至今年11月28日,经ST天成自查确认,银河集团对上市公司资金占用发生总额5.13亿元,资金占用余额3.11亿元；上市公司违规担保总额4.51亿元,违规担保余额1.12亿元。
对此,证监会在今年7月8日,以ST天成存在被控股股东非经营性占用资金,以及未履行审批程序提供担保等违规情形,涉嫌信息披露违法违规,对ST天成、银河集团、实控人潘琦以及相关当事人立案调查。
近期,研报合规监管持续加力,多家券商因研报问题被监管点名。
11月30日,北京证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,指出中信建投发布的某研究报告存在以下问题：一是研究依据不充分,研究报告参考资料为电子平台个人账户上传文章,未进行规范信息源确认,关键数据交叉验证不足,数据基础不扎实；二是研究方法不够专业谨慎,分析逻辑客观性不足,以预测数据和假设条件主观推定结论。北京证监局决定对中信建投采取责令改正的行政监管措施,要求其进一步加强对研究报告的质量控制和合规审查,切实提升制作、发布研究报告的质量。
同月,上海证监局公布了关于对申万宏源证券有限公司采取责令改正措施的决定。上海证监局指出,申万宏源子公司上海申银万国证券研究所有限公司开展发布证券研究报告业务,但未对研究所署名证券分析师刘洋在冠以公司名称的公众号上发布的某篇证券研究报告进行发布前的质量控制和合规审查。
记者通过顺搜索发现,今年以来共有30.30万条研报信息,其中来源为“研究机构”的研报信息共20.73万条；2019年和2018年全年分别有26.92万条和22.45万条研报信息,其中来源为“研究机构”的分别为19.08万条和18.38万条。
据新华社
