如何选择经纪人？
第一步就是要考察经纪人所在的公司。你首先要确保公司是稳定的。这不是一件容易的事情，因为公司的规模不一定是公司金融声誉的指示器。近年来，我们见证了许多大经纪公司的合并以及期货经纪人的惨败。证实公司稳定性的一种方法是评估它们在广告和建议上的强势程度。获取他们的宣传资料或研究。将它们与其他经纪人的资料作比较，模板可能就出来了。总的来说，广告越肆虐，建议越强势，公司就越容易变动。愿意冒险把客户的资产置于可疑风险中的公司不太可能把自己的财务管理得井井有条。同样，如果公司正处于困难时期，你的经纪人必然会遭受流言蜚语和冲突。这必然会逆向影响他的服务能力。
第二个要考虑的是公司给你提供信息的能力—不是他们想要你得到的信息，而是对你有用的一类信息。毕竟，你将通过佣金间接为它们付费，因此它必须尽可能为你量身定做。
佣金的结构水平也是要考虑的间题，因为它通常反应出公司提供的服务种类。如果你只是下单并且有自己的信息来源，那么就没必要与提供大量研究资料并且收取高额佣金的经纪人交易。佣金不是做生意的唯一成本，糟糕的执行通常带来更高的成本。这对短期交易者来说尤其重要。短期交易者的高交易量，表明交易成本对最终的结果有很大影响。如果你想要订单及时而有效地执行，通常最好是多花一点佣金。
了解执行能力是很困难的。即使是在最好的情形下，订单的执行也会出错。不要期望你的经纪人是完美的。然而，如果订单的执行出现坏苗头，你应当认真考虑是否要继续接受服务。如果你是做长线，并且下单频率较低，这个佣金和执行因素的影响会少很多。
最后，选择一家公司，如果它能为你提供你账户的最新报告以及易位的月报表，你就能更有效率地管理你的资产。
一旦你选择好了一家公司，下一步就是选择一个业务经理(AE)。我发现你可能先选择一个AE，但是谨慎起见，你也应该对公司进行审查。如果一个经纪人将帮你管理投资组合，他第一步需要了解你、你的金融头寸和你的投资目标。如果他对你的金融状况不关心，他就不可能按你的需求给出建议。如果他先要求你下单，然后再问关于你的问题，这应当立即引起你的警戒。
接下来，你需要了解你的经纪人。你的业务对他来说重要吗?如果是，你需要知道他管理多少个账户以及它们的规模，等等。如果你的账户小于他所持帐户的平均规模，他或许没有时间为你提供合适的服务。了解他的投资哲学也是有用的，让他详细说明他的投资哲学。如果他喜欢图表而你喜欢的是平衡表，你们就不会有太多的共同点。同样，问他对市场驱动的看法，你可以发现他没有观点，因而没有投资理念。这是判断他是否盲目随众的指标。
我们通常只把经纪人看作建议的来源，但是即使你自己做决策，他也能在其他领域帮助你。拿我自己来说，我喜欢自己做决策但是对记录的保持却不太喜欢。而我的经纪人——以前是做会计工作的——却乐此不疲。他也会提供给我所没有的信息。他紧盯市场而我继续作我的新闻出版工作。尽管我们分头行事，他也是我的眼睛和耳朵，当预期的市场条件变为现实时，忠实地向我报告。以这种方式，我有了一个为我紧盯市场的人，我就不要花时间盯着电脑屏幕了。或者，你可能是一个新手，需要你的经纪人教给你一些知识。
经纪人一客户关系应该用户化，依据你的需要和期望而定。你是唯一制定该标准的人，一且你定好了，你就能更容易找到满足这些要求的经纪人。
即使关系再好，冲突在所难免。如果你的个性与账户执行者不符，则更有可能引发冲突。这方面很重要，因为冲突引发的情绪必定会逆向影响你的投资结果。比如，假设你觉得不采纳经纪人的建议而买入XYZ股票。如果你和他的关系不铁，你会发现很难卖出该股票，因为你必须承认你犯了一个错误。亏损卖出股票是很难做到的，但是当同时有经纪人这重阻碍时，这可能是阻止你卖出的最后一根救命稻草。或者，你可能因为合理的原因想要买入ABC，但是不敢这么做，因为你知道你的经纪人不喜欢该股票或行业。即使关系再好，这些冲突必定也会时不时发生。然而，如果你们的投资哲学和个性都不匹配，损失的可能性会更大。
建立关系的第一步是要同意基本规则。不要认为你的经纪人会满足你的任何要求。你应当清晰而准确地表明你对他的期望并且询间他对你的期望。十分坦诚地说出你的观点和期望。一个好的经纪人一客户关系应当是伙伴的关系。有能力的经纪人认为最大化长期佣金跟他们客户的成功有直接关系。事实是当他们挣钱的时候，多数人交易更多;而当他们的股票下跌时，人们就越不活跃。经纪人可能劝说客户大量文易，但是如果客户遭受损失，他将减少交易或转移账户。
以上是从你的角度看与经纪人的关系，但是他对你的反应也同样重要。比如，他可能给你推荐一只股票，随后价格下跌。他的推荐可能是完全合理的，但是一个尽责的经纪人必定会为你的买入抱歉。在这种情形下，你必须与他沟通，告诉他你并投有责备他而是一如既往地信任他。如果你投有这么做，下次再给你打电话前他就会犹豫不决，尽管他可能有与你所持公司股票有关的重要信息或者可能获利的建议。因此，如果你和他投有一个开明的、友善的、亲近的和坦诚的关系，这表明一个不必要的并且不获利的障碍巳经设立在你们之间了。
一开始你必须决定经纪人所扮演的角色。如果你想要他提供研究结果，你应当告诉他。如果你想要他及时通知你订单执行的情况，你也应当告诉他。想一想你需要的或不需要的服务，告诉他。让他知道你不需要的服务是很重要的，你就不会被无故打搅并且他也有足够的时间来履行你认为重要的任务。
