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如何成为基金的管理人员呢?他们又是如何进行投资操作的呢?

2018-07-14 18:21:18  来源:机构持股常见问题解答  本篇文章有字,看完大约需要7分钟的时间

如何成为基金的管理人员呢?他们又是如何进行投资操作的呢?

时间:2018-07-14 18:21:18  来源:机构持股常见问题解答

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不邀自来,我是西天蜗牛,80后小私募从业者,对私募/创投、法律、财务、保险均有涉猎,不敢说资深,浅谈一些自己的看法。

基金管理人员的任职条件

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第二条规定:

本指导意见所称投资管理人员,是指下列在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员:

(一)公司投资决策委员会成员;

(二)公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员;

(三)公司投资、研究、交易部门的负责人;

(四)基金经理、基金经理助理;

(五)中国证监会规定的其他人员。

上至投委会成员,下至基金经理助理,都属于基金的管理人员。

其中,投委会成员一般是的公司的高层,基金的大金主、外部聘请的专业人士;

门槛最低的当属基金经理助理,主要是协助经理经理的日常工作;

实际操盘的人员则是基金经理,也是基金的中坚力量,一个优秀的基金经理会直接决定基金的最终投资回报。

根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第六条规定

申请高级管理人员任职资格,应当具备下列条件:

(一)取得基金从业资格;

(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;

(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历,督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历;

(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;

(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

基金经理助理的任职要求(招聘网站上找来的)

任职要求:

1、金融、经济、数理统计、会计等等相关专业硕士及以上教育背景;

2、熟悉证券场运作特点;具有较强的研究分析能力、优秀的资金管理能力;

3、热爱你作为一名基金管理者的工作生活;

4、具备敏锐的判断力和良好的沟通协调能力、风险控制意识。

投资运作模式

基金分公募基金和私募基金,私募基金也分私募股权投资基金和私募证券基金投资,投资的方向、管理的模式等方面都有所不同。

我本人对私募股权基金的运作模式相对了解一些,仅从私募股权基金的运作方式简单的介绍下,私募股权基金的流程,可以用四个字来形容:募、投、管、退

(1)募:募集资金

也就是寻找投资人出资购买私募基金的份额,在此之前需要对基金产品进行设计。

(2)投:项目投资

私募股权基金主要是投资于未上市的股权,投资阶段主要是通过各种渠道筛选优质的未上市公司,完成尽职调查和投资谈判后,向该公司进行注资。

(3)管:投后管理

投资款打出去后,私募基金要对已投资的公司进行投后管理,除了对该公司保持关注外,还需要为该公司提供在发展过程中的各种帮助。比如帮创业公司招核心团队成员、帮助创业公司开拓市场、帮助创业公司进行融资规划、帮助创业公司梳理商业模式等,总之一句话,尽力帮助已投资公司成长。

(4)退:投资退出

这是投资的变现阶段,选择退出的渠道,IPO、并购、转让还是回购等方式,以及选择退出的时机,以及退出的具体方案。

基金所投项目完成退出后,基金即进行清算,分配投资收益,到此一个完整的投资流程就结束了。

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