交易系统用一定的方法定义、量化并区分市场行为。因为市场表现出来的行为组合是无穷无尽的，其间既有机会，也有风险，我们的大脑可能会反应不过来。交易系统只关注特定的市场行为，这样我们的大脑就比较容易处理系统信号。交易系统还能告诉我们在特定的市场状况中该如何行动。如果没有交易系统的话，交易者就会感觉像在看不见陆地的机会之海中漫无目的地漂流一样。
因为交易系统能定义机会并提供建议，建议会告诉你方向，所以你会选择采用系统的建议。不过采用建议也是需要技术的，真正的技术不但能指明方向，而且能自动地引导你的意识。思维方法则决定在具体的时刻采用具体的技术。
我在本书中不会提供交易系统。本书谈论的重点是心理结构，心理结构和交易系统是有关系的。如果一个交易系统提供了信号，并给出了操作建议，那么我和你分享的思维方法会告诉你如何应用相关的技术。
当市场中突然出现紧张状况，交易者需要快速做决定的时候，仅仅拥有一个交易系统是没用的，关键是你要有必要的技术，你的技术可以控制好心理环境。
大部分交易者通过试错或应用一些验证有用的公式——有意或无意地——学到了一些技术或思维方法，所以他们认为自己在某种程度上是成功的。
一般情况下，一旦我们在某种状况下取得了成功，我们还想把成功的规则应用到其他方面。在有些环境下，如果你想成功，那么你要采用的心理必须是完全不同的。这种现象比较少见。
举例说明，如果你没有确认一个系统在哪种市场状况下有用，你就武断地采用了这个系统，那么一般情况下你会惨败。
很明显，人们在开始交易时不会认为自己的系统有问题，也不会认为自己会失败。实际上正好相反，他们会认为他们的系统一定能赚钱，他们一定会成功的。大部分交易者在开始交易之前从事的是其他行业，他们取得了成功。因为他们非常享受自己的成功，所以他们有信心把事业上的成功带到交易中。他们的信心其实是没有根据的，再加上市场会让人错误地以为好赚钱，结果就会导致交易者的期望都是不现实的。
认为交易很简单就会导致不切实际的期望。这也可能是大部分交易者第一次爆仓的主要原因。
几乎所有的交易者都在一开始认为交易很简单，这是一个心理陷阱。当你为自己制定业绩标准时，你很难明白这是一个陷阱。业绩标准有以下四个元素。
第一个元素是时间，大部分人认为时间除了永不停止之外，时间还是有限的，会用完的。第二个元素是我们的精力概念一我们的个人能量是有限的，用完了，我们就累了，如果不休息的话，我们可能会生病。第三个元素是专业的概念一我们要掌握并熟练使用的技术的数量，通常需要花费很多时间和精力才能达到专业水准。
我们是根据我们花费的时间和精力来评估自己的，所以说第四个元素是:回报。我们根据自己付出的时间、精力(个人的能量)、努力程度来评估自己的回报的。这有点像时间、能量和回报之间一个供需公式。
现在我来说明为何交易并不是大家想的那么简单。第一，在市场交易并不需要什么精力，在场外交易更轻松。第二，因为交易者可以在很短的时间内賺到几千美元，所以时间并不是相关因素。如果你建仓后运气一直很好，回报会比你预期的还要多。因为在这个过程中交易者没有付出什么精力，所以交易会觉得赚钱速度快，赚钱很轻松。
大部分人自然地认为交易很轻松，他们第一次接触市场时就这么认为了。他们认为低买高卖就可以赚钱了。即使品种只是涨了几个基点，他们也会在心里把这几个基点乘以几份合约并发现利润太可观了(译者注:这个例子不太形象，如果在上证指数998点全仓买入，再在6000点卖出，那肯定很赚钱)。这笔利润意味着可以出国旅游、买到梦想中的小车或能实现财务自由。如果仅仅依靠打工的话，需要很长时间才能赚到这么多钱，所以他们错误地以为交易很轻松。
当新手看到可以如此轻松快速地赚到利润时，他以为自己可以无拘无束地有创造性地表达自己了。问题是新手并不知道在交易环境中如何评估自己的技术水平，他不知道在无限的环境中如何限制自己，他不知道掌握专业技术是需要时间的。交易者蒙蔽了自己的双眼，错误地判断了交易的本质。学会发现机会或学习完美地执行交易都是需要时间的，需要很多时间才能学会这两个技术。然而，不管你投入了多少时间，也不管你多么努力，这两个因素和回报之间并没有关系。
每个人刚开始交易时都以为交易太简单了，实现财务梦想只是一步之遥的事，如果预期没有实现，会如何?当他最终承认梦想破灭的时候，他会觉得痛苦、无助、罪过、甚至是羞愧。当一个人失败的时候，尤其是因为目标过高而失败的时候，就会产生三个主要的心理障碍，我们要先克服这三个心理障碍，才有可能成功。
第一个障碍是无助、罪过或羞愧的感觉，你要学会如何从中解脱出来;第二个障碍是痛苦的体验会产生恐惧感，你要学会确认自已的心理创伤并自我疗伤;第三个障碍是不适当的交易习惯，你要学会适当的技术以通过交易累积财富。
以上三个障碍看起来是艰巨的任务，但是我并不想低估它们。即使你还没有经历过情绪创伤，学会采用适当的技术也很难。请记住，只要你克服了这些障碍，回报将是极其丰厚的。和股票或期货的巨大潜在收益相比，哪个事业的收益能超过股票或期货?
当你阅读本书的时候，请记住一无论你眼中的现实和我眼中的现实有多么大的区别，我和任何人都不能否决你眼中的现实，这点很重要。如果你不想改变你的信念，别人采用暴利，甚至折磨的方式都不会让你改变你的信念。然而，如果我提供的东西是你想要的，那么你可能会暂时忘却自己的信念以看看我提供的东西是否对你有用。
前面提到的走火的人说明了思维方法可以让一个人暂时放弃“走火很危险”的信念一即使在过去他确实知道火会烧伤脚的。同理，你也可以采用一些交易赚钱的信念。你会发现过去的经历一一在你想成为交易者之前的经历一给你带来的态度和信念都是对交易不利的，会导致你交易失败。
在改变内心深处的信念之前，你自然想知道改变信念的过程是什么样的，你还想知道改变信念后会有什么好处。
就像所有的交易者一样，也许你已经无数次地阅读了关于成功交易的格言:“顺势而为"、“截断亏损，让利润奔跑”、“资金管理是关键”等等。虽然这些格言都是真实的，但是太模糊了，没有定义具体的成功的交易规则，没有说明运用这些原则会带来什么样的好处。如果你还记得的话，我说过不愿意接受亏损是人们常犯的错误。如果你有不愿意接受亏损的经历，你可能也有过这样的想法:“我是来赚钱的，怎么可能会接受小亏损呢，我认为亏损就是失败。”
我们要讨论的关键就是当你亏损，害怕资金亏光，感到无能为力的时候，该怎么办。你可以改变对亏损的看法，在心理改变亏损的含义，当你能努力地做到这点的时候，你就能把亏损看成是正常的，那么你的紧张和焦虑就会减缓很多。
少数非常成功的交易者学会了不必战胜市场，不必迫使市场按照他们的意思走。他们在交易生涯中明白了一个道理:建仓是一件事的开始，平仓是一件事的结束，最终他们改变了自己的心理认知。他们通过改变自己的观点从而适应了自己的心理环境。不过我已经指出了，这种改变并不意味着交易者就懂交易方法，但本书会教会你如何采用有步骤的交易方法。
在日常生活中，通过控制外部环境来满足我们的欲望是很简单的事。我的意思是，如果一定要做出某种改变才能满足我们的需求，那么改变外部环境比改变我们的心理认知要简单得多。对于任何问题，不到万不得已的时候，我们都不会改变自己。你有什么理由去改变自已的内心呢?我的三个理由如下。
第一，因为你决定要学会新技术，或学会表达自已的新方法。第二，因为你现有的某些信念会阻碍你学会新技术。第三，迟点再说。
我现在举个例子以说明前面两点。我有一个客户，在他还是小孩的时候，和他关系特别好的叔叔去世了。他的叔叔对他特别好，他的亲生父亲都做不到这点。他的叔叔因为做苦力活，心脏病突发而英年早逝了。因为这个原因，我的客户认为如果自己也在拼命做事，自己肯定会死于心脏病突发。
在运动或劳动之后，人们会出汗，心跳加快是正常的，但是我的这位客户认为是心脏病突发的预兆。此时他会呼吸急促并停下手头所有的事。很明显，他对死亡的信念是有局限性的。正因为这个原因，他从小到大都不参与任何体育运动。
等他快到40岁的时候，他才确信他不会像自己的叔叔那样因为心脏病突发而英年早逝了。当他活的比他叔叔长时，他就自动地不再担心了(我的这位客户总以为自己会在他叔叔去世的年龄去世)。年龄--过，他再也不认为自己会过劳死了。因为他知道我常年跑步，他就问我如何跑步才能增加自己的耐力。对他来说，跑步是新技术，是新的表达自己的方式。后来他就和我一起跑步。当然了，他发现自己跑不动。他不但跑步的姿势不对，而且每次心跳加快的时候他就停下来了。他在内心还是担心运动也会过劳死。这个信念阻止了他跑步的意识。他在潜意识里想继续跑步，但是相反的信念却在说:“兄弟，别跑了。再跑你的心脏就吃不消了。”在这种情况下，他的心理系统控制了他的行为。
不要迫使环境屈服于你的心理，而要学会改变自己心理的第三个原因和交易有关。市场太大了，一个人无法长期战胜市场,一群人也无法长期战胜市场。如果你没有财力控制价格，那么你就要学会如何顺应外部环境。
你要么顺应市场，要么继续痛苦。我提示一下:你越是痛苦，这表明你就越需要改变自己的交易以让自已不再害怕并实现持续一致的成功。
也许你会问:“为什么要从心理的角度来看待市场?无论是谁，无论他是怎么想的，市场都会按照自己的思路走，难道不是这样吗?”
我会这样回答:“因为成千上万个交易者相互作用，所以市场的最终表现就是按照自己的思路走。因为交易者都是人，不管他们来自哪个国家、宗教信仰如何、观点如何，有一点是共同的一那就是人类的心理结构。”人们在遇到压力时，或需要快速决策时，他们的心理活动是可以被预测的。在市场中，害怕破产的心理和害怕被野兽攻击的心理相似的。
虽然我们都参与到市场中了，但是每个人对市场的看法不同。对于市场的每一个波动，不同的人会有不同的看法和感受。每个交易者根据自己对环境信息的认知和心理因素决定如何采取行动，然后形成了自己的体验。所以，即使两个交易者都认同当前的价格，但是这个价格对他们造成的体验是不同的。
对于任何价格变化，你的信念都会给出解释，你会根据自己的信念来下定义，什么价格算高价，什么价格算低价。唯一的赚钱办法是:低买高卖或高卖低买。只要价格在波动，就会提供低买高卖或高卖低买的机会，所有的交易者都能利用这些机会。你会根据自己的信念、意图、认知或规则来进行交易。你的认知是你独有的，别人不知道，你可以改变自己的认知。即使你不知道如何控制和改变你的认知，但是你在无意中这么做了。
当你掌握了适当的技术时，你会发现成功交易者的心理因素和市场没什么关系，这些心理因素会决定你的成功。
