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证监会发布《机构监管情况通报》,逐一点名券商股票质押业务存在问题。彼时,通报显示,近期监管对近年来股票质押规模增幅较大的9家公司进行了现场核查。而今,相关公司的...
南京证券近日收到上交所会员部下发的《纪律处分意向书》和深交所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》,因在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分...
一些券商在股票质押战场上的主动收缩与风险项目的增多不无关联。A股质押风险暴露的近一年来,券商围绕这一领域的业务江湖也在悄然渐变。一方面,部分龙头券商仍在股票质押...
第一创业证券9月16日公告称,公司此前已收到深交所问询函,并就上半年因股票及债券质押式回购业务计提资产减值准备给出回复,认为其资产减值政策充分、合理。不过,今年...
职调查存在较大缺陷。今年以来,监管部门对券商股票质押业务加强了监督与管理,在近期开展的现场核查情况显示,券商股票质押业务仍存在部分业务定位不清、风险意识不强、审...
在线教育”概念也迎来利好。）█证监会核查券商股票质押发现五大风险点 28日，中证报记者从多家券商获悉，证监会近期对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行...
元。受市场环境及监管政策变化影响,大多数券商股票质押业务出现萎缩。上海一名中型券商人士告诉记者,其已经不再做股票质押业务了。“今年一直处于业务整改阶段,以及追欠...
幅较大的9家证券公司进行了现场核查,发现券商股票质押业务存在五大风险点,及时采取相关监管措施。国家发展改革委办公厅、税务总局办公厅近日发布《关于加强个人所得税纳...
幅较大的9家证券公司进行了现场核查,发现券商股票质押业务存在五大风险点,及时采取相关监管措施。8月27日,国务院发布《加快发展流通促进商业消费的意见》,共20条...
股东“爆雷”的情况时有发生,这同样反映在券商股票质押式回购违约当中。其中,部分出现股票质押式回购违约的机构客户即是爆雷事件的主角。例如,2018年10月,上市公...
较大的9 家券商进行了现场核查,发现部分券商股票质押存在业务定位不清,盲目追求利益；风险意识不强,风控措施不足；审核把控不严,质押率设置不严谨等问题。对此,相关...
中国证券报记者28日从多家券商处获悉,证监会机构部近日向各家证券公司下发了最新一期机构监管情况通报。通报称,按照问题与风向导向原则,该部近期指导相关证监局对今年...
有一定影响,对券商风控的要求仍较高,多数券商股票质押仍处于控规模阶段。今年协会不公布股票质押规模数据,但股票质押利息收入更为各家实力体现。股票质押业务利息收入最...
2000年初政策利好接踵而来，先是允许券商股票质押贷款，之后实施新股二级市场配售，沪深大盘应声而起。大盘上涨的过程中，虽然有转配股流通上市、新股增发定制框架、宝...
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