怎样办理或变更指定交易？
一、怎样办理指定交易？
投资者要进行证券买卖，应当首先选择一家证券营业部为指定交易的代理机构，由该证券营业部审核投资者的身份证和证券帐户并签订《指定交易协议书》，然后该证券营业部向上海证券交易所交易系统申报，指定交易申报一经上证所电脑交易系统确认即生效，上证所于当日闭市后通过成交数据传输系统将已确认生效的指定交易数据传送至相关证券营业部。
办理指定交易一般可分为以下四个步骤：
1．投资者应选择一家证券营业部为全面指定交易的代理机构。
2．投资者应持本人身份证和证券账户卡前往已选定的全面指定交易代理机构，经证券营业部审核同意后，与该机构签订《指定交易协议书》。
3．投资者指定的证券营业部须向上海证券交易所电脑交易主机申报证券账户的指定交易指令；在经证券营业部审核同意后，投资者也可通过证券营业部的电脑自助申报系统自行完成证券账户的指定交易申报。
在申报的过程中，证券账户指定交易具体如下：代码为“799999”、数量为“1”，买卖方向为“买入”，价格为“1”。需要指出的是，无论投资者采用上述哪种申报方式，都必须与指定交易所属证券营业部签署《指定交易协议书》，以明确双方的责任权利关系。
4．上海证券交易所电脑交易主机接受证券账户的指定交易指令，指定交易即刻生效。
二、怎样变更指定交易？
若要变更指定交易，必须先在原指定营业部办理撤销指定交易手续，该营业部审核其无交易交收责任后，由该营业部办理指定交易的撤销，指定交易撤销后，投资者即可到新的营业部重新办理指定交易手续。指定交易即时生效，完成后即可进行证券买卖。
三、何种情况下无法办理指定交易？
有以下两种情况：一种可能是该股东帐号刚刚开出，还未生效（新开出的股东帐号T+1日才能生效），这些帐号开出当天无法办理指定交易；另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了。
四、指定交易在什么情况下不能撤消？
指定交易不能撤消的几种情况：一是当天有成交；二是当天有委托，未成交；三是登记公司认为不能撤消的情况；四是新股认购期内不宜撤销指定交易，这是为了保护投资者的合法权益，防止证券营业部因投资者撤销指定交易后无法将未中签的申购资金退还。在用资金申购上网发行的新股时，新股发行期一般为4天，参加新股申购的投资者应在T+4日（T为发行日）后办理撤销指定交易为宜。
五、指定交易中，营业部可否增收附加费？
按规定，证券营业部除了向投资者收取标准佣金、印花税、过户费外，还可以收取委托手续费。因为异地证券营业部（上海地区除外）可能需要拨打长途电话或其它通讯方式，将投资者委托买卖指令下达至上海证券交易所，故证券营业部可以酌情按每笔不超过５元的标准收取委托手续费。
六、新股配售期间可否办理转指定？
可以分以下几种情况处理：一是T日当天尚未参与新股配售申购，也未有其他未履行的交易交收责任的账户，可以撤消指定交易，重新办理指定（即转指定）；二是T+1日已参与新股配售申购的账户，存在中签并须缴款的可能，属未履行完交易交收责任，不可以撤消指定交易，也不可以转指定；三是T+2日，参与新股配售申购但未中签，且未有其他未履行的交易交收责任的账户，可以撤消指定交易。已中签的账户须缴款，属未履行完交易交收责任，不可以撤消指定交易，也不可以转指定；四是T+3日中签的账户不可以撤消指定交易，也不可以转指定；五是T+4日未有其他未履行的交易交收责任的账户可以撤消指定交易，重新办理指定（即转指定）。
为什么办理指定交易？
一、办理指定交易的原因？
由于沪市股票由上海证券交易所进行中央托管，投资者的上海股票可在任何一家券商进行交易，为保证投资者的股票安全，上交所推出“指定交易”服务，就是由投资者自愿选定一家券商，限定其上海股票交易只在此家券商交易，不能在除此外第二家券商交易，以防止其股票在其它券商被盗卖，保证其股票安全。“指定交易”只可指定唯一的一家券商，若重新在第二家“指定交易”，必须在原“指定”券商办理“指定撤销”后，方可在第二家券商办理“指定交易”。此种指定交易随时可以办理，也可随时撤销。
办理指定交易的好处：
股票安全性加强：如果投资者的上海股票帐户丢失，只需到指定券商处办理挂失，就会保证其股票安全；否则，他人拾到，可到其它任意一家券商抛出套现。
上海股票红利自动到帐：办理了指定交易，如果投资者的某只上海股票红利在挂牌期间未领，上海证券交易所会在该红利挂牌的最后一天自动派到投资者帐户，投资者不用办理任何手续；否则，投资者要到证券登记公司或指定的地点补领。
可享受上交所发送的股票对帐：对于办理了指定交易的帐户，可在上交所不定期发送对帐数据的次交易日在指定券商处查到上海股票余额。上交所不发送未指定交易帐户的股票余额，只可到证券登记公司申请查询。
防止他人误指定：已办理指定交易的帐户，不可能被其它投资者误指定。而未办理指定交易的帐户，有可能因为其它原因的误指定而被锁定股票，造成无法正常交易。
凡已开立上海股票帐户的投资者，均可在券商处利用交易系统委托办理，其委托方式如下：买卖方向为“买入”，代码为“799999”，价格为“１”，数量为“１”。次交易日办理交割确认，指定交易会在指定次日生效。
如何查询指定交易？
一、股票账户指定交易信息可上网查询
随着股指不断上扬，一些暂别股市多年的老股民又重返了股市。由于不少原先办理股票账户指定交易的证券营业部早已搬迁，让不少股民犯了难。为此，上交所将原来通过声讯电话查询指定交易的方式改为网上查询，以帮助投资者方便地找到其办理指定交易营业部的最新信息。
个人投资者若想查询自己的指定交易情况，请访问上交所官方网站。点击首页右侧“指定交易查询”链接，即可进入指定交易查询页面。系统在核对投资者信息正确无误后，将显示身份验证通过页面。投资者在此页面点击“查询”按钮，即可显示其办理指定交易的营业部信息（包括证券营业部名称、地址、联系电话等）。投资者可通过该信息与其办理指定交易的营业部进行联系。而新开户的投资者，可在办理指定交易后的下一交易日起，查询自己的指定交易办理情况。
随着股指不断上扬，证券市场以无穷魅力引起了投资者极大关注，其中一些暂别股市多年的老股民又重返了股市。由于证券公司营业网点的变化（如迁址等），致使相关老股民无法获悉原先股票账户指定交易证券营业部的地址和联系电话，影响了他们办理相关业务。针对这一情况，上海证券交易所为更好地服务于市场，提高市场效率，将原来通过声讯电话查询指定交易的方式改为网上查询，以帮助投资者方便的找到其办理指定交易营业部的最新信息。
据上证所有关人士介绍，个人投资者若想查询自己的指定交易情况，可以访问上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）。点击首页“指定交易查询”链接，即可进入指定交易查询页面。进入页面后，先输入在上海证券交易所开户的A类股东账号（以字母A开头，后跟9位数字），再输入在开户时登记的身份证号。该人士还特别指出，在开户后更换新版身份证（18位）的投资者，在此需要输入开户时登记的旧版身份证号（15位），否则就无法通过系统的身份认证。为保证查询安全，投资者还需输入页面内显示的验证码。在身份信息填写完毕后，点击“提交”按钮。系统在核对投资者信息正确无误后，将显示身份验证通过页面。投资者在此页面点击“查询”按钮，即可显示其办理指定交易的营业部信息（包括证券营业部名称、地址、联系电话等）。而新开户的投资者，可在办理指定交易后的下一交易日起，查询自己的指定交易办理情况。
市场人士认为，上证所通过提供指定交易网上查询服务，让投资者可以更方便的了解自己的指定交易情况。与以往通过声讯电话查询股票账户指定交易相比，网上查询服务更及时、准确、安全。该项服务切实体现了上证所为市场参与者创造价值的服务理念。通过这项服务，投资者能够更方便的与券商进行联系，这有助于创造透明、开放、安全、高效的市场环境。
二、投资者怎样查询自己的指定交易情况？
查询方法：登陆股票交易软件，通过资金股票下面的历史成交等可以查询。
所谓指定交易，是指投资者可以指定某一证券营业部为自己买卖证券的唯一的交易营业部。目前，这一概念是针对上海证券市场的交易方式而言的。
