西蒙斯认为，金融市场价格的运动就是一种随机现象，而且具有不确定性，谁也无法准确地预测，然而这并不表示其变化毫无规律可循。概率论研究的则是随机现象的规律性(数理特征)，在各种各样不同条件状况下的概率就是基本稳定的常数，有着它的原则和规律，然而与应用它的人无关，交易者要做的就是如何去发现并运用好它们。
1.概率性思维
在金融市场，唯一能够确定的事情就是市场是不确定的。只要你在金融市场中，亏损的事情就可能发生，就是再好的交易策略都是很难避免的，我们应该通过资金管理、止损等措施来防范双控制风险，必须懂得，在金融市场首先比的是谁活得更长，唯有保证了生存，然后才能求发展。
可以说，如果某种交易策略确定了，则它的长期成功概率和收益率也就基本确定了，它与运气没有关系。由于两次的输赢是没有任何实际意义的，交易策略出来。最终结果就已经注定了，并没有任何悬念。
当我们对某一状况不太确定但是依然想表达看法时，我们往往会运用这样的言语:“可能”或“不太可能”。当我们再往前走一步并尝试用数字来表达综合观点时,我们就是在与概率论打交道了。概率论就是不确定性的数学语言。
一只老虎能够生一只狮子的概率有多大?几乎为零。明天太阳升起的概率有多大?是因为这个事件几乎是一定会发生的，因而概率为1。任何事件其发生率既不能肯定又非不可能时的概率是1.0至0。决定0-1.0的这个小数则是概率论所探讨的问题的全部。
所以，面对金融市场的不确定性，应该要有概率性思维。
2.不确定性处理方法
运用在金融市场的概率性的思维，就是将人的一些定性化的东西转化为定量化的东西。比如说，近几年来金融圈子有一件大事，则是在评比《新财富》最佳分析师，买方为卖方去投票。实际上这就是将定性的东西给定量化的方式，分析师的能力则是定性的东西，他获得的票数是定量化的东西。至于它是否准确，那就另当别论了。
有一个人曾做过这样的一个研究，将分析师对公司的看法和公司将来的股价进行一个处理，从中发现有的分析师靠谱，有的分析师不靠谱。并且，许多靠谱的分析师不在《新财富》获奖名单上，有的不怎么靠谱的却是金牌的分析师。这表明这套量化方法是有些缺陷的。那么是否能有一个可以改进的方法呢?下面就是一套将无法量化的投资能力进行定量化的方法，更是让交易者培养概率性思维的方法。
评估体系是这样的:一是对某个事情作出概率性判断，如果你认为它完全是正确的就作出100%的判断;如果你认为一定是错误的就作出0%的判断;你完全不了解的，就作出50%的判断;若你认为它可能正确的可能性较大，就作出50%-100%的概率，比如70%、80%;若你认为它错误的可能性较大，就作出0%-50%的概率，比如20%、40%。二是你对许多事情均持续作出这种概率判断，并将它们都记录下来。三是你上面所作出的判断很多事情以后就会出一个结果，有的是你判断正确的，有的是你判断错误的，你必须按0%-100%的整数分别统计这些事情的正确性，一共有11档。统计到一定数量的时候，你就能够来评估一下客观情况与主观判断的差距了。
假如说你评估了1000件事情，其中100件陈述你作出了80%概率认为它们是正确的，结果这100件事情中有85件最后被证明是正确的，那就是你预判的概率与实际的概率差距仅仅为5%，这表明你的概率性思维极强。假如这100件事情中仅仅有30件最后被证明是正确的，这表明你估算能力很差，由于实际上只有30%而你却作出了80%。这是处理“80%”这一档的做法，其他10档的做法全部依此类推。
该评估对投资有什么意义吗?
假如评估一项投资——无论是评估模型还是评估个股，我们有很大的把握，我们就可以敢下注;而对那些介于中间模棱两可的机会，我们便可以放弃。
在金融市场中生存，必须要客观认知自己，并懂得自己的认知不是百分之百正确的，事实通常不如你所料。换言之，虽然你可以很接近这个事实，然而你无法100%完全掌握它，并且越接近后面，知道事实的成本就越高。大家均学过极限，你能够趋近于它，然而无法达到它，存在着永远很难达到的空间。为了更好地接近事实，又不承担太高的成本，是否有更艺术化的处理方式?这就要运用到概率性思维，将你认知层面的缺陷加以处理。
那么，该如何应对不确定性呢?下面有三种方法:
(1)直接面对不确定性。必须直接去面对这个不确定性。道理非常简单，就是无论将来出现什么情况，找出能大赚小亏、期望收益为正的投资机会。也就是说，找出不对称的风险收益的投资。比如说甲和乙扔硬币，正面甲赢1块，反而甲不输钱。无论硬币是正而或反而，反正都对甲是绝对有利的，那甲还会在乎怎么扔吗?这种投资机会在市场上是有的，相当于一些价值投资者说的“安全边际”的概念。
风险与收益不是成正比吗?其实并不是这样的。在市场中不是承担的风险越高越好，有些风险你承担了以后。反而是高风险低收益的。该风险要去规避它。但我们必须要做的，就是将所有精力集中在低风险高收益的领域之内。
(2)从很高概率的历史进程来进行推导投资策略。以确定性为起点，从很高概率的历史进程来进行推导投资策略。大多数宏观数据有一个特点。其变化是长期的、缓慢的，并且有很高程度的确定性，其变化实际上是某种历史进程的演化。每一个个体对历史进程的反应则不相同，有的被直接冲击，有的不会遭受冲击，同时所受冲击的大小也有很大的不同。比如说，中国的城市化率这个宏观数据，在比较稳定地、缓慢地增长，如今已经超过50%。但是这个看起来不起眼的数据，然而它却伴随着非常深刻变迁，出现了许许多多的机会，比如房地产和政府投资。这个数据它反应的时间非常长，影响范围非常广，历史意义非常大，是前所未有的，这是不是能够从这个确定性极强的数据去推导一些事情?这实际上就是我们对宏观经济数据的一个思考方式，我们运用这些宏观数据去建立模型。
(3)直接去寻找市场的确定性。直接去寻找市场的确定性。尽管市场是高度不确定的，然而我们在金融市场中，能认识到市场存在着某种秩序，市场的确是有限度、可预测的。金融市场上演了上百年，许多东西物是人非，就如同道·琼斯工业指数那样标的不知换了多少次了。有人问JP摩根，市场会如何?JP摩根说:市场会波动。这就是JP摩根对市场的看法，就是他认为市场一直会波动。然而除了这之外，还是有一些其他一直不变的东西，这就是我们一直努力去寻找的市场本身的某些秩序。
