重磅！证监会监管放出大招，对三家上市公司违规行为作出处罚

本周证监会新闻发布会发布五项内容：

1、对5宗案件作出行政处罚，包括1宗超比例持股未披露案、2宗操纵市场案和2宗内幕交易案，涉及海翔药业等公司。

2、证监会就《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）》公开征求意见，严禁利益输送，对投资银行类业务提出重点规范，对于腐败等问题提出细化规定。坚持反腐无禁区、全覆盖、零容忍。明确规范事项和适用范围；强化机构廉洁从业管控的主体责任；明晰廉洁从业具体要求；突出重点业务领域的廉洁从业要求；加大廉洁从业违规问责力度。

3、证监会就《外商投资期货公司管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，就证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购参股公司办法公开征求意见。

4、证监会就《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》公开征求意见，

5、证监会就《存托凭证发行与交易管理办法》公开征求意见。试点企业标准没有改变。《CDR办法》主要包括了下述六方面内容： 第一，明确了法律适用和基本监管原则。 第二，对CDR的发行上市交易作出制度安排，规定了发行的基本条件和程序，对发行CDR再融资作出原则性规定。 第三，明确了CDR的信息披露要求，规定发行人是信息披露责任主体。 第四，建立了CDR存托管制度，明确了存托人的资质要求等。 第五，明确了投资者保护的相关要求，规定了投资者同等保护原则以及投资者特别保护原则，以及CDR暂停、终止、退市的保护制度等。 第六，强化了监管执法，明确了相关主体的法律责任。 据悉，该办法涉及试点企业的选择标准，与此前国务院办公厅披露的《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》中没有改变。

另外，银保监会重要信息：

1、银保监会正式公布《商业银行大额风险暴露管理办法》，自7月1日起施行。办法要求，商业银行对非同业单一客户的贷款余额不得超过资本净额的10%，对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的15%.商业银行对同业单一客户或集团客户的风险暴露不得超过一级资本净额的25%.

2、银保监会对兴业银行罚款5870万元，因多项业务违法违规；对招商银行罚款6570万元，因涉理财、房地产贷款等违规；对浦发银行罚款5845万元，因涉理财、贷款等违规。