1.经纪人制度:客户在参与期货买卖时，都是直接与经纪商提供的经纪人接触,每个客户皆是某一个经纪人的客户，通过经纪人对期货交易的专门知识，方能代表客户，为客户提供服务。一个好的经纪人必须了解客户的财务状况及其兴趣，协助客户拟定交易计划，而且应该与客户讨论所有的重要问题，随时告知客户有关商品的最新消息。当他接获客户的买卖订单时,也必须确定地知道客户的需求，以最快速，而可靠地执行客户所委托的交易，没有得到客户的许可千万不可为客户作任何交易决定。
最重要一点，客户当然也必须了解，经纪人的判断亦可能会有错误的时候，同时经纪人，更不能向客户保证一定获利，这在向客户说明期货交易时，必须使客户在心理上有遭受损失的准备，而不能一味只有获利的预期心理，因为任何,一件投资交易活动，皆有风险存在，尤其是期货交易的风险特别大。
2.开户和交易计划的拟定:在经过你对期货市场的深入了解，知道相关的交易规则，也了解其风险与利润的所在，也认可这对你个人的理财投资是一项很适当的工具与渠道，而决定参与市场投资，同时也选定了替你服务的经纪人，接下来就是要设立期货交易的帐户了。
设交易帐户简单的说(就好比参与股市交易),填写一些表格及存一定额的基本金额，即可说完成了开户的工作，可以参与交易行为了。所填写的表格包括新帐户资料,内容包含有关个人的资料，如收入状况、银行信用情况，设立帐户种类、寄发的通知、帐户报告表,表格内所需签名的地方，补交保证金等项以及客户同意书。而帐户的种类可以所有权和管理形式二类来划分，如都决定好了选定了何种形式的帐户与填好相关表格，并存入开户金额，就算完成了开户的工作。
在你参与期货市场投资有完全的准备与了解,也办好开户手续后，对你即将开始的投资必须要有一套完整的投资交易计划，以作为往后可遵循的方向。
在拟定交易计划时，首先你要对自己的理财投资有一份详细诚实的分析，你可参考下面的分析与比例。
在拟预定投入期货市场的金额后，你可和你所选定的经纪人研究在所欲投入的金额大小中该如何分配与操作:
你可依短、中、长期线三种操作法来划分，或依商品种类来分，如黄金外汇、美国国库券各项所占的比例为何?如决定了以何种方式来进行，则最好能持久有信心，不要中间改变你已定好的计划，这对你的获利投资是否成功有很大的影响。
下面有一份统计数字也可提供一项很好参考数据资料:
十项投资工具在不同景气时期平均年报酬率
投资人可预期在不同经济状况及个人对风险偏好而做不同投资组合。
3.委托下单的方式和运用8当客户要进行期货交易时，即应给予其经纪人交易订单，这是客户指示经纪人，在某一特定时间内依某些特定条件买入或卖出某一特殊期货契约的指示。一项完整的交易订单应包括买进或卖出、数量、月份、商品种类、价格、交易所名称及订单的时效，然订单的种类却也因依着不同状况而有所不同，下列为依各种使用因素分
类说明如下:
(a)依时间因素分类:
①当日订单(day order)即指订单只在委托交易日有
效，如果当天没有成交，订单即自行失效，一般订单大多属此类。
②开放订单(open order)即指订单上没有时间的限制，
除非成交、取消或订单契约到期，否则持续有效。
③开盘订单(on-the-open order, Moo)即于开盘时马上执行交易的订单。
④收盘订单(on-the-close order, Moc) 即于收盘时相当短促时间内执行交易的订单。
⑤成交或取消订单(fill-or-kill order)即订单到达交易厅内时，即以其特定或较佳的价格进行交易，若无法成交，则该订单即告取消。
(b)依价格因素分类:
①市价订单(Market Order)即不限制价格，而以订单到达交易厅时的最好价格成交。此种订单用于抢进或龚出时，但由于无法预估成交价格，风险太大。
②限价订单(LimitedOrder)即以某特定价格买进或卖出的订单，使用此单，如果是买进时，其限价必须低于当时市价,否则可能误买高价而致损失，反之，卖出时其限价也须高于当时市价，否则也可能误卖低价而有亏损。
例如:4月期货黄金价格每盎司475美元，若欲限价买进则以低于市价475美元的价格如470美元限价买进，反之若欲限价卖出则以高于市价475美元的价格，如480美元限价卖出。
③停止损失订单(Stop-LossOrder)即当市价达到其特
定价格后，即以限价成交的订单，其买卖价格的使用恰与限价单相反，即买入价必须高于市价，卖出价必须低于市价。
(例如]: 4月份期货黄金市价为每盎司473美元。
(状况一) :客户预估黄金价格可能在碰触470美元支撑点
后反弹,但若跌破468美元,可能急转直下,这时客户可以470美元限价订单买入，而挂出以468美元停止损失单卖出(注意卖出的价格低于市价)。
(状况二）:客户估计黄金冲破475美元压力点后可能会创新高价，这时他可以475美元停止损失单买进(注意买进的价格高于市价)。此种订单的使用可使操作技巧更为活泼，并可预估所欲涉及的风险程度。
