SEC有哪些权利和义务？
SEC有权就公众、联邦政府部门、州政府部门提出的对证券违法、违规行为的起诉进行调查，并且可以执行对违法、违规行为的处罚。大多数调查是由地方办事处对证人非正式调查取证而完成的。
如果地方办事处认为可能存在违法或违规行为，则移交该委员会，进行正式调查。如果正式调查再次认为这个指控可能成立，那么委员会则会考虑进一步对其提出诉讼。如果这个指控是针对经纪人——交易员的，则委员会会根据《行政程序法案》对他们进行行政起诉。
该法案是针对证券从业人员或公司的违法、违规行为进行补救性制裁。违法、违规公司可能被驱逐出本行业，或者暂停甚至吊销其营业许可证。个人则会受到指责,并且很可能在一段时间内或永久性的不能成为证券从业人员。
另外，委员会可以要求美国地方法院对这些违规、违法行为进行法律制裁。此外，委员会认为性质特别严重的可以移交给美国司法部，对其提出刑事诉讼
SEC怎样向公众进行信息提供？
由于SEC集中了所有上市公司的档案和相关信息，因此要求其地方分支机构向公众提供各种便利信息参考。
SEC还被要求向公众提供所有上市公司档案，价钱也比较公道，包括委员会对该公司的意见，有关政府条例及解释。根据有关法律，SEC的决定、报告、命令、规定、制度都应该出版。每日出版的《SEC新闻摘要》就基本上包括了这些信息的概要。所有SEC的成员都有对公众和潜在要进行注册登记的公司提供建议和解释的责任。SEC 的成员还会组织一些非正式会议就证券方面的话题展开讨论。
