对中小投资者而言，要想在变幻不定的股市战场上获得收益，只能跟随股市大势，采用顺势投资法。当整个股市大势向上时，以做多头或买进股票持有为宜；而当股市大势向下时，则以卖出手中持股而拥有现金较佳。中外证券发展的历史已经反复证明，凡是顺势的投资者，不仅可以达到事半功倍的效果，而且获利的几率也比较高；反之，如果逆势操作，即使财力极其庞大，也可能会得不偿失。
顺势而为的基本内涵，就是要根据不同的市场走势进行不同的操作。也就是说，牛市有牛市的操作方法，熊市有熊市的操作策略。牛市见顶前的最佳选择是出货离场，熊市见底时的最佳策略是逢低建仓。如果把熊市当作牛市来操作，弱市当作强市来决策，肯定是一卜有九输。
因此，西方著名的证券分析理论—亚当理论就有两条基本原则:
一是在介入某个市场前一定要认清该市场的趋势是升还是跌，确认了市势后才具体行动，即升市中主要以做多为主，在跌市中则以沽空为主，切记买卖方向不要做错，即在升市做空、跌市买涨是最愚蠢也最危险的；
二是买入后遇跌，沽出后却升，就应该警惕是否看错大势，看错就要认错。及早投降，不要和大势为敌。不要固执己见，要承认自己看错方向，及早认识错误则可将损失减到较少的程度。切忌寻找各种借口为自己的错误看法辩护，因为那样只会使自己深陷泥潭，损失更大。
但是，顺势而为，说起来简单，做起来却相当复杂。首先我们要会看大势，要看清大势，这是顺势而为的前提与基础，否则的话我们则有可能南辕北辙，背道而驰；其次我们要能够根据大势进行正确的操作，这也是一项相当复杂的工作。美国证券分析专家约翰·迈吉和罗伯特·D·爱德华在他们所著的《股市趋势技术分析》，便特别强调交易策略的问题。他们指出:“你完全有可能在一个牛市中赔钱—同样地，在一个熊市中卖空也亏钱。你有可能非常准确的认定了市场的趋势，你的长线交易策略有可能百分之百正确。但是，如果不采取一定的交易策略，如果缺乏在该领域中制定详细出入市计划的能力，你也许不可能充分发挥你所掌握的知识的优势。”
事实确实如此。只要是在股市里摸爬滚打过几年的人，都会有这样的感受:每当股市上涨的时候，我们的情绪便特别激动，不管是怎样虚幻的题材都敢去炒，不管是价格多高的股票也敢去接，并且昨天涨了还想今天涨，今天涨了又想明天涨。待自己吃了满肚子的货，股指却掉头向下，股价却高台跳水，几天之内便把自己的纸上富贵一扫而空，反而搭进了老本。这时我们又天天盼望反弹，可是偏偏不但不反弹，股价还天天缩水。拿计算器一算，老本亏掉了一大半。这时，我们恐慌了，认为反弹已经无望了，现在再不抽身出去，肯定会落得个鸡飞蛋打，血本无归。于是慌慌张张去刷卡，一股脑将所有的股票全部抛掉，并发誓再不炒股了。但股市就这么折磨人，等我们将股票亏本抛出，股价却又突然回升，几天后便涨到了我们的成本价，再过几天竟创出了新高。看着天天上涨的股价，听着股评家们热情的推荐，我们后悔，我们气恼，我们烦躁，最后想起一句名言:在哪里跌倒就在哪里爬起来，于是一咬牙又跑到股市里去追高买进过去丢掉的股票。谁知股市专门与我们作对，每次都是一进就跌，一抛就涨，涨后再进，眨眼又跌……
这当然是有庄家在捣鬼，有股评在误导，但最终起作用的，还是我们自己的心态不稳，我们的操作不当。股市上涨时我们贪心，总想涨了还涨，于是获利了的股票不抛出，反而还大肆进货，全然不考虑没有只涨不跌的股市；而股市下跌时我们又害怕，生怕跌得一无所有，于是割肉斩仓，丢手断臂也毫不在惜，就是不想想公司不破产，股票又怎么会一直跌下去呢?正因为许多投资者这样时而贪心时而害怕，时而追涨时而杀跌，结果每次都是亏钱蚀本。
因此，我们认为，投资者一定要学会根据大势来确定操作策略的方法。在牛市里要大胆建仓，耐心持股，充分享受大势持续上涨所带来的丰厚利润；在熊市里则要控制仓位，多看少动，避免大势持续下跌带来的市场风险。在牛市见顶的时候我们要冷静，不要盲目乐观；在熊市见底的时候我们要果断建仓，不要过于犹豫。不管在什么时候，也不管是什么技术高手，逆势而为，终将碰得头破血流。
有的散户一旦操作不当被套牢，自身性格弱点就会暴露出来，其中最多的就是将日常生活中的辈脾气用到股市中来，与股市耍脾气，如“没抛不算输，愿把套绳磨穿”，或者“权当留给子孙的，最终总会解套的”。殊不知，股市最不相信辈脾气，翠的结果，越套越深，以至于最终在确信肯定无法解套的情况下割肉斩仓，使原本可以只输一点点的，最后输了很多很多。
其实，前人就有一句格言是提醒投资者的:“有错即改，切忌小错酿成大错；保存实力，才有翻身的机会。”做股票不可能回回都做对，总有做错的时候，做错诚然不好，但做错却是很正常的，关键一定要勇于认错。股市不比实力投资，股市最大的缺陷就是自己不能把握行情。因此，当操作不当时，耍辈脾气是最没有用的，而应当在第一时间内承认错误，顺势而为，将错误造成的损失降到最低限度。一句话，顺势者昌，逆势者亏。
