2018-05-12 15:06 | 中国证券报
11日，中国证监会交出了2017年监管执法情况“成绩单”。
证监会2017年全年共作出行政处罚决定237件，同比增加7%；行政处罚罚没款涉及75.66亿元，同比大幅增长80%；新增立案调查312起，与2016年相比数量进一步上升。行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数、新增立案调查数再创历史新高。
信息披露违法类、内幕交易类案件占一半以上
从案件类型上看，2017年证监会对信息披露违法类、内幕交易类案件仍保持严厉打击力度，两类案件占行政处罚决定总量比例为59%。
其他类型案件打击力度也有所增强，如私募机构违法案件行政处罚进一步增多。2016年针对私募机构违法案件作出6件行政处罚。这是证监会第一年针对该类案件作出行政处罚，此前该类案件多由派出机构以行政监管措施方式处理。2017年证监会针对该类型案件作出行政处罚10件，较2016年增长了67%。
值得注意的是，在严厉打击传统违法案件的同时，对新三板、中介机构执业等领域出现的乱象，也加大了打击力度。2017年，对新三板领域立案19件，同比增长14%。同时，针对部分中介机构执业操守问题，坚持加大打击力度，全年针对中介机构新增立案15件。
此外，信息披露案件中，2017年对新三板挂牌公司信息披露违法的处罚力度进一步强化。2017年证监会针对新三板挂牌公司信息披露违法行为作出行政处罚7件，相较2016年增加了75%。
行政处罚决定数量增长的同时，行政处罚罚没款涉及金额也有大幅增长。2017年证监会全年行政处罚罚没款涉及75.66亿元，较2016年（42.01亿元）增长了80%，涨幅较大。而2017年行政处罚决定数量仅比2016年增加了7%。
证监会表示，这一方面与案件涉案金额有直接关系，2017年行政处罚案件“大案”较多；另一方面也凸显行政处罚力度进一步加大。
行政监管措施数量大幅增长
2017年证监会共采取行政监管措施1269件，较上一年度增长了30%，涨幅明显。
其中，对市场机构的日常监管力度明显加大，共有817家机构被证监会采取过行政监管措施，包括上市公司158家，占比19%；非上市公众公司91家，占比11%；证券公司70家，占比9%；期货公司50家，占比6%；基金管理公司28家，占比3%；私募基金管理人156家，占比19%；会计师事务所22家，律师事务所10家，合计占比4%。
日常监管力度总体加大的同时，对中介机构的日常监管力度也在逐步加大，涉及中介机构业务的行政监管措施使用频次明显增多。如2014-2016年间仅针对13个市场主体（机构）采取过“限制证券期货经营机构业务活动”类监管措施，而2017年针对24个市场主体（机构）采取了该类监管措施；又如2014-2016年间均未使用过“责令更换董监高或限制其权利”类监管措施，而2017年针对2个市场主体采取了该类监管措施。
新时代证券首席经济学家潘向东
证监会在促进资本市场健康稳定发展以及投资者保护方面取得了显著的成绩。对欺诈发行、内幕交易、市场操纵等严重扰乱市场秩序和危害中小投资者利益的市场乱象将重拳出击、严厉打击，始终保持刮骨疗毒、猛药去疴的决心和魄力，从而让违法者受到应有的惩罚、付出巨额代价，对潜在违法违规者形成威慑，为资本市场的健康发展保驾护航。
2018年，稽查执法在金融监管要长牙齿、依法全面从严监管、防风险理念引领下，执法力度持续加大。下一步稽查执法将重点对于严重损害上市公司利益、损害中小股东合法权益的案件，严重积聚市场风险、危害市场平稳运行的违法行为，严重破坏公平交易原则、影响市场功能发挥的案件，持续保持高压态势。将严厉查处侵蚀市场运行基础、积聚市场重大风险的各类市场乱象，坚决维护市场秩序，切实保护投资者合法权益，为资本市场发展撑起一片蓝天。
武汉科技大学金融证券研究所所长董登新
证监会的监管执法工作足有成效，工作效率提高了很多，对市场的威慑力也越来越大。但市场的净化不能仅依靠证监会的行政处罚，监管应该是立体全方位的，要动员全社会的力量共同监督市场，尤其是运用法律的手段进一步加大威慑力，提高违法成本。
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券商工资单：有人年薪七八百万，有人停了午餐补贴
2017年全年罚没款75.66亿元，难怪在多数人的心目中，金融圈大概是“年薪百万”人群最多的地方，证券公司更是寄托了普通人对于“灯红酒绿”的各种想象。
券商的工资到底如何？这里有一份从上市券商2017年年报中“挖掘”出的券商高管们去年的工资单——
31家上市券商（含H股上市的中金公司）高管的薪酬情况统计显示，2017年共有308位券商大佬领到了百万年薪。
其中，西部证券总经理何方以786.10万元的税前年薪，成为2017年券商最高年薪获得者；国金证券副总裁姜文国排名第二，税前年薪为772.82万元；第三名则是华泰证券经纪业务总部总经理孟庆林，税前年薪为762.7万元。
24人年薪超500万元
东方财富Choice数据显示，2017年共有13家券商的24名高管人士税前年薪超过500万元。其中，华西证券上榜人数最多，包括董事长蔡秋全在内的4名高管上榜，其次是太平洋证券和国金证券，各有3位高管上榜；海通证券、中信证券、广发证券、华泰证券各有2名高管上榜。
执行董事薪酬较高
数据显示，大部分券商高管2017年的年薪在400万元以下。具体来看，担任执行董事、总经理/副总经理、总裁/副总裁、董事会秘书等职位的高管年薪相对较高。在年薪超500万元的24位高管中，共有执行董事7位、总经理5位、董事长4位、副总裁3位、董事会秘书3位、副总经理2位、总经理助理2位、总裁和常务副总裁各1位（职位有重合）。
分不同职位来看，在总经理/副总经理中，年薪最高的是西部证券何方786.10万元，同时也是去年券商高管年薪冠军；在总裁/副总裁中，国金证券副总裁姜文国年薪最高为772.82万元；执行董事中，年薪最高的是身兼总经理一职的中信证券杨明辉，为690.6万元；大平洋董秘兼副总经理唐卫华则凭借581.41万元的年薪成为董事会秘书中的冠军。
相比之下，券商董事长们的年薪相对较低，其中最高的是中信证券董事长兼执行董事张佑君，年薪为553.18万元。
前三高管平均年薪：国金最高
据wind数据统计，2017年，国金证券收入前三高管的平均年薪最高，为605.40万元；紧跟其后的是太平洋证券的591.76万元以及中信证券的552.10万元；除此之外，华西证券和海通证券收入前三高管的平均年薪也均超过了500万元，分别为510.54万元和510.44万元。
千万年薪不再
对比2016年数据，2017年券商高管中已无人再拿到千万年薪。
东方财富Choice数据显示，2016年券商高管年薪前三甲均超过了1000万元，其中，海通证券总经理助理林涌以1549.40万元轻松夺冠，足足领先第二位352.15万元；其次是中信证券原执行董事殷可当年年薪1197.25元；以及方正证券首席风险官陈飞1003.97万元。
高管年薪普降
2017年券商高管年薪呈现普遍下降趋势。不光1000万元以上的高管年薪不再出现，800万元至1000万元区间的高管年薪也已出现断层；在500万元至800万元区间，入围的券商高管更是从36人减少到了24人。
在年薪400万元以下区间，高管人数明显增加：年薪在300万元至400万元之间的券商高管从47人增加到了72人；200万元至300万元之间的增加3人；而在100万元至200万元区间，券商高管人数则从70人增加到了104人。
降薪或因受业绩拖累
中国证券业协会统计数据显示，今年一季度，131家证券公司合计实现营业收入659.64亿元，较上年同期下降7.22%，重要的是包括经纪、投行、资管等六大主要营业收入都出现滑坡。2017年，我国证券业实现营业收入3113.28亿元、净利润1129.95亿元，同比分别下降5.08%和8.47%。很显然，业界行情的波动使得券商高管去年收入也普遍打了折扣。
由于整体收入下滑，证券公司职工薪酬继续下滑，甚至已经有公司决定停止发放通讯补贴、午餐补贴、电脑补贴。
有业内人士指出，券商是有名的“看天吃饭”，去年券商行业薪酬普遍下滑，主要是受到市场状况不佳的拖累。上一次行业丰年还是2015年，按照行业规律，今后一旦再次遇上牛市，券商业绩必将大幅增长，高管年薪也会随之再攀新高。
高管与普通员工收入差距大，在券商行业中表现尤为明显。“公司营收和股东意愿，决定了员工总共能分到多大的薪酬蛋糕，而职位级别和工作绩效则决定了你能在这个蛋糕中分走多大的一块。” 深圳某资深券商人士表示，按照行业惯例，券商基本遵从着“20%的人拿80%的收入”的定律，不论是不同部门之间，还是同一部门员工之间都是如此。
“一般来说，部门负责人级别可以拿到百万年薪，而刚入职的新人可能只有几千元月薪。”一位前中型券商人士告诉记者。
（原标题《罚没款75.66亿元 ！证监会去年执法“成绩单”出炉》、《券商工资单：有人年薪七八百万，有人停了午餐补贴》。编辑王蓉蓉）
