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由于所有的交易都是通过电话、电脑交易系统等通讯设备完成的，因此交易室的人员进出应有所管制，这是稽核人员所必须注意的。

稽核人员

交易系统必须设定开机密码，并且每月更换一次密码。

为有效控制进出电话，电话必须留有录音记录。

稽核人员为有效掌握交易室的作业情况，并防范事故于未然，稽核人应每隔—段时期，以不预定时间的检查方式，查核交易室的作业交易情况。

一般而言，交易室的作业风险高于一般的营业单位，因此对交易室的稽核工作要比对一般的营业单位的检查要详实，才能有效地监督交易室的运作。