期货交易结算流程
结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员交易保证金、盈亏、手续费、交割货款和其他有关款项进行的计算、划拨。它包括交易所对会员的结算和期货经纪公司会员对其客户的结算,其计算结果将被计入客户的保证金账户。交易所只对会员结算,非会员单位或个人通过其期货经纪公司会员结算。
(1)交易所对会员的结算
①每一交易日交易结算后交易所对每一会员的盈亏、交易手续费、交易保证金等款项进行结算,其核算结果是会员核对当日有关交易并对客户结算的依据。
②会员每天应及时获取交易所提供的结算结果,做好核对工作,并将其妥善保存。
③会员若对结算结果有疑义,应在第二天开市前三十分钟以书面形式通知交易所。遇特殊情况,会员可在第二天开市后两小时内以书面形式通知交易所。
④交易所在交易结算完成后,将会员资金的划转数据传递给有关结算银行。会员资金按当日盈亏进行划转,当日盈利划入会员结算准备金,当日亏损从会员结算准备金中扣划。当日结算时的交易保证金超过昨日结算时的交易保证金部分从会员结算准备金中扣划,当日结算时的交易保证金低于昨日结算时的交易保证金部分划入会员结算准备金。手续费、税金等各项费用从会员的结算准备金中直接扣划。
⑤5每日结算后,当会员的结算保证金低于交易所规定的最低保证金时,交易;所要按规定方式通知会员追加保证金。会员不能按时追加保证金时,交易所应对会员部分或全部持仓强行平仓,直至保证金余额能够维持其剩余头寸。
(2)期货经纪公司对客户的结算期货经纪公司对客户的结算与交易所的方法一样,即每一交易日交易结束后对每一客户的盈亏、交易手续费、交易保证金等款项进行结算。
期货经纪公司在每日结算后向客户发出交易结算单。
当每日结算后客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金水平时,期货经纪公司按照期货经纪合同约定的方式通知客户追加保证金;客户不能按时追加保证金的,期货经纪公司应当将该客户部分或全部持仓强行平仓,直至保证金余额能够维持其剩余头寸。