风险控制
坚持使用严格的风险控制是必要的。我们]的风险控制策略可以是每天下一张止损订单，每个新头寸也是如此。围绕市场关联性和波动性， 我们还可以使用更复杂的策略。关键是一直控制自己的风险。风险控制和资金管理要同时使用。使用良好的资金管理规则可以合理限制仓位规模并提升多元化水平。这些策略可以防止恶性交易将自己的账户突然毁灭。
你有计划吗
我们应该避免在无计划的状态下进行交易。导致交易问题和交易失败的一个常见原因是缺乏交易计划。我们的交易计划应该清楚地说明将如何交易。必须指明市场、合约数量、订单类型、入场规则、出场规则和风险控制规则。计划越明晰就越容易执行。如果我们已经将交易系统设计得详细而明确，那么制定并执行一套计划就相对容易一些。
每个橄榄球队都会为比赛制定详尽的作战计划。例如，一个冠军球队将详细“编排”每场比赛的前15局。经过仔细分析，教练提前选出前15局。然后球员们反复练习这些计划好的比赛,以使他们非常熟悉。比赛时，每个球员都集中精力去执行那些计划，以获得极好的成绩。从这个例子中我们可以看出提前准备的好处。我们可以计划自己的交易，设想自己将如何执行那些交易,然后监控交易的执行。这种自反馈过程有助于提高我们的交易水平。
我们应该为不良行情做好准备。例如，你准备好接受20%的资金回撤吗?你有计划应对这种资金回撤吗?例如，我们可能没有准备在交易的前3个月会经历20%的资金回撒。如果这种亏损产生，我们要修改自己的交易系统，改变资金管理和仓位规模算法，或者更改投资组合吗?类似的，如果资金上涨了20%，我们会改变上述变量吗?
在军事领域中，使用情景计划是很常见的。我们也应该发挥自己的想象力，设想出关于交易的好场景和坏场景，然后制定详尽的计划帮助自己应对多变的市场。
如何监控计划的执行
拥有计划是一回事，实际执行计划则是另一回事。如果我们不能对计划的执行过程进行有效地监控和记录，就不可能正确地执行计划。度量系统执行无偏性的一个好方法是每天做好交易记录。电子日志是记录遵守与偏离的一种快速有效的方法。然后，我们可以分析日志来检查计划执行得怎么样。我们还可以发现容易执行或不容易执行的因素，然后努力弥补自己的弱点。
如果我们的确希望偏离自己的系统，那么写下详细的理由，然后进行严格的测试。这是确保业绩的长期一致性的最好方法。假设有一个新闻事件或政治活动，提示我们应该退出交易。我们应该观察市场对此类事件的明显反应，比如缺口、大价差交易日、外包日(译者注:这种交易日很容易辨认，它们同时兼具比前一日有更高的高点以及更低的低点)或关键反转日。然后我们在日线图上辨识这些棒线或棒线组合，对它们进行系统化的测试。这将为我们的策略公式化奠定-个历史基础。
一吐为快
定期记录交易活动的另一大益处是，我们可以通过做笔记的方式将内心的想法一吐为快。比如我们想在交易中使用全面质量管理和持续改进等思想，就必须做好详细的交易记录，这些记录包括订单的产生和影响交易执行的因素。我们可以使用日志来克服交易产生的压抑情绪。通过提供心理状态方面的数据，加强前述的全程可追溯性。
专注于自己的交易
在交易时很难避免令我们分心的事情发生，也很难非常专注地交易。专注意味着交易者能够毫无偏差地执行系统;专注意味着交易者能够毫无偏差地执行系统;专注意味着交易者能够将订单放入市场，能够遵守自己的风险控制方针，能够减少对系统的变更。如果我们有-套交易计划和自己信任的交易系统，就比较容易专注于白己的交易。我们应该尽可能使分析过程和订单生成自动进行。这将最小化我们对系统的变更。努力将所有的交易工作程序化，这些工作包括检查账户资金、订单实现、新订单、展期、跟踪止损、市场波动性等等。
专注于交易的最好方法是将分析过程与交易过程分开。最好每大安排固定的时间填写交易表单，填写时应尽量保持放松，避开分散注意力的环境，因为在那种环境中很容易出错。
