操盘要诀：交易者操作决策状态性质的演变
不确定型决策至确定型决策的结构转换
交易操作决策的过程是交易者由不确定型决策转向确定型决策的一个特殊系统的运行过程。
我们运用图表分析优化技术对股价可能产生质变或量变的价格与时间之窗区域作出预测或试验优化，这些单因素或多因素的试验优化法2是交易操作的充分条件而不是必要条件，目的是让交易者在这些分析方法所揭示的股价可能产生质变或量变的敏感价格位置和时间之窗区域，注意股价是否出现确定的转势迹象，而如果没有转势定位信号（五点转势图）作为必要的确认规则，这些充分条件就仅具有预测警示意义而无任何实际操作价值。
因此，投资者必须明白预测市势与跟随市势是截然不同的事情，所以，清楚地将市场买卖与市场预测分开是交易者操作成功的最基本的保障。
图表分析优化技术系统向转势基准度量系统的过渡运用，是将股价操作由不确定型决策转化为损益期望值法的风险型决策。但是，由风险型决策所揭示的股价运动状态概率（无论客观概率或主观概率）是由预测提供，损益值也只能凭估计获得，因而难免与股价的真实运动情况不一致。（再次强调，分析得出的损益期望值并不代表实际操作的结果，期望值较高的交易方案导致失败的概钅虽然较小.但并不排除这种后果，这是造成单次交易成功率呈随机性特征的根本原因。）
面对这种现实，我们必须增设一条独立于操作系统的反馈检测系统，这就是运用过滤法则检验的制质与浮动止损监督约束机制。它将跟踪即时股价运动的信号与设定的五点转势规则的控制界线比较，规定了初始操作行为确定性的量化范围，将股价操作又由风险型决策转化成为了确定性的决策。这样我们就可以从确定化的初始操作层面上谈论具有随机性质的交易目标结果。
有人认为做可操作的交易决策决定是一个瞬时性的选择性动作，这实在是一个误解。事实上，完整的交易决策起码要经历一次投资机会的分析准备、操作范围的计算实施、交易行为的监督控制这样·个完整循环过程才能真正达成。首先要有充分的资料作为分析的依据，然后列出可能出现的股价转势的自然状态以及其发生概率确定转势定位的准则，再运用损益期望值法选出最佳或满意的操作方案予以实施，最后执行独立于操作系统的检测约束机制。
这些交易原则对于任何一次即时操作行为都是必须遵守的限制。
